為全面深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，履行好《期貨和衍生品法》賦予的“組織會員就期貨行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究”的職責(zé)，聯(lián)合行業(yè)和社會研究力量，助力中國特色現(xiàn)代期貨市場建設(shè)和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國家發(fā)展戰(zhàn)略，我協(xié)會即日啟動“中期協(xié)聯(lián)合研究計(jì)劃（第十六期）”課題申報(bào)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、研究方向和選題范圍
本期聯(lián)合研究計(jì)劃以“建設(shè)中國特色現(xiàn)代期貨市場，推動期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”為主題，以引導(dǎo)包括期貨公司在內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)開展“立足我國實(shí)體特色和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)中國特色現(xiàn)代期貨市場建設(shè)與功能發(fā)揮”及“《期貨和衍生品法》頒布后期貨交易所和經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展”研究為主要導(dǎo)向。申報(bào)單位可在下列擬定參考范圍內(nèi)選擇選題進(jìn)行申報(bào)，也可自行擬定與研究主題相關(guān)的其他題目進(jìn)行申報(bào)。
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研究方向 |
選題范圍 |
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（一）市場建設(shè) |
建設(shè)中國特色現(xiàn)代期貨市場研究（包括但不僅限于：中國特色現(xiàn)代期貨品種體系、交易制度、監(jiān)管體系、交易者結(jié)構(gòu)、高水平制度型對外開放研究，中國特色期貨市場發(fā)展特點(diǎn)及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)研究等）；場外市場定位與特色發(fā)展研究；中國特色商品指數(shù)體系建設(shè)與完善研究；期貨價(jià)格相關(guān)理論研究（包括但不僅限于：中國特色期貨市場定價(jià)機(jī)制研究、宏觀因素對期貨價(jià)格影響研究、期貨市場價(jià)格影響力研究、期現(xiàn)價(jià)格波動關(guān)系研究、期貨合約期限結(jié)構(gòu)影響因素研究等）；期貨市場功能研究（包括但不僅限于：資源配置功能理論及實(shí)踐研究、公募基金利用金融衍生品實(shí)證研究等）；推動提升產(chǎn)業(yè)客戶參與度研究。 |
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（二）服務(wù)實(shí)體 |
基于我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)特色和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，期貨行業(yè)服務(wù)路徑及效果研究；期貨行業(yè)服務(wù)國家戰(zhàn)略研究（包括但不僅限于：服務(wù)穩(wěn)產(chǎn)保供、鄉(xiāng)村振興、統(tǒng)一大市場建設(shè)、碳達(dá)峰碳中和、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展等研究）；期貨行業(yè)服務(wù)不同主體研究（包括但不僅限于：服務(wù)中小微企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重要參與者、新型農(nóng)戶、上市公司、國有企業(yè)等）；期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)路徑及業(yè)務(wù)模式研究（包括但不僅限于：“保險(xiǎn)+期貨”常態(tài)化機(jī)制化研究、含權(quán)貿(mào)易業(yè)務(wù)模式優(yōu)化研究、場外衍生品業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究等）；期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)評價(jià)體系及效果評估研究；發(fā)揮場外衍生品功能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)問題研究。 |
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（三）公司發(fā)展 |
新形勢下期貨公司業(yè)務(wù)定位、發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃研究；加強(qiáng)期貨公司基礎(chǔ)功能建設(shè)，提升期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力、中介能力、服務(wù)能力研究；期貨行業(yè)差異化特色化發(fā)展研究；期貨公司雙向開放研究；擴(kuò)寬融資渠道，提升期貨公司資本實(shí)力研究；新規(guī)則下期貨公司業(yè)務(wù)調(diào)整與轉(zhuǎn)型問題研究（包括但不僅限于：期貨公司與風(fēng)險(xiǎn)管理子公司、境外子公司協(xié)同發(fā)展研究，業(yè)務(wù)重構(gòu)背景下風(fēng)險(xiǎn)管理公司定位和發(fā)展方向研究等）；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)各類業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究（包括但不僅限于：境內(nèi)經(jīng)紀(jì)、交易咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究，資產(chǎn)管理、衍生品交易、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究等）；中國特色期貨公司內(nèi)部控制體系研究（包括但不僅限于：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警與處置機(jī)制研究，期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離和協(xié)同研究，期貨公司倉單風(fēng)險(xiǎn)控制研究等）；提升期貨公司發(fā)展軟實(shí)力研究（包括但不僅限于：期貨公司文化建設(shè)研究、黨建業(yè)務(wù)融合發(fā)展研究、人才隊(duì)伍建設(shè)研究、研究能力建設(shè)研究等）；提升期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶效果研究；期貨公司涉外業(yè)務(wù)問題研究（包括但不僅限于：外匯額度管理研究、跨境監(jiān)管研究、涉外保證金監(jiān)控研究等）；期貨公司層面場外市場規(guī)范問題研究。 |
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（四）金融科技 |
期貨市場監(jiān)管數(shù)字化智能化發(fā)展研究；期貨市場數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施完善研究；金融科技（大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等）推動期貨業(yè)務(wù)科技化智能化發(fā)展研究；期貨公司信息技術(shù)支持和風(fēng)控體系研究；期貨公司智能風(fēng)險(xiǎn)管理平臺建設(shè)研究；金融科技在財(cái)富管理智能投研/智能投顧領(lǐng)域的應(yīng)用研究。 |
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（五）監(jiān)管自律 |
中國特色期貨行業(yè)監(jiān)管和自律管理研究；期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系研究；現(xiàn)貨背景貿(mào)易商等重要參與主體自律管理研究；推動期貨行業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與穩(wěn)健發(fā)展研究；《期貨與衍生品法》配套自律管理規(guī)則與制度體系完善研究；衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控與規(guī)范發(fā)展問題研究。 |
二、實(shí)施流程和管理模式
本期研究計(jì)劃實(shí)行“自主申報(bào)-課題評審-名單公示-證書發(fā)放”的課題管理模式，面向全社會，鼓勵業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)、高校、科研院所、實(shí)體企業(yè)等機(jī)構(gòu)或單位就我國期貨及衍生品市場創(chuàng)新、行業(yè)發(fā)展的重要理論與實(shí)踐問題，圍繞本公告發(fā)布的研究主題導(dǎo)向和選題范圍進(jìn)行課題申報(bào)、研究開展、成果提交。協(xié)會將遵循公開、公平、公正的基本原則，按照評審程序和評審標(biāo)準(zhǔn)，確定獲得優(yōu)秀、良好的課題，并將評審結(jié)果記入?yún)f(xié)會文化建設(shè)實(shí)施評估。
中期協(xié)聯(lián)合研究計(jì)劃實(shí)施流程圖
三、申報(bào)條件
1.課題申請人應(yīng)當(dāng)是協(xié)會會員，或其它金融機(jī)構(gòu)、高校、科研院所、實(shí)體企業(yè)等機(jī)構(gòu)或單位，可單獨(dú)申報(bào)或聯(lián)合申報(bào)，協(xié)會鼓勵會員單位聯(lián)合專業(yè)科研院所等單位共同開展研究，優(yōu)勢互補(bǔ)。
2.申請人課題組主要研究人員應(yīng)當(dāng)具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷和較強(qiáng)的科研能力，且有充足的時間從事課題研究工作。課題申請人須指定課題負(fù)責(zé)人，且課題負(fù)責(zé)人未因?qū)W術(shù)不端或科研經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)仁苓^任何處罰。
3.課題申請單位承擔(dān)的往期聯(lián)合研究計(jì)劃課題須已全部結(jié)項(xiàng)。已獲得其他研究項(xiàng)目資助的成果不得申請本計(jì)劃。
4.申請參與本計(jì)劃須首先完成意向申報(bào)環(huán)節(jié)，未申報(bào)課題不能進(jìn)入后續(xù)評審流程。
四、意向申報(bào)方式（2023年8月20日前）
1.材料準(zhǔn)備：
（1）單位統(tǒng)一社會信用代碼
（2）《中期協(xié)聯(lián)合研究計(jì)劃申報(bào)書》word版和PDF版（PDF版申報(bào)書請務(wù)必加蓋單位公章，否則申報(bào)無效）
2.申報(bào)方式。課題申請單位可于2023年8月20日前登錄中國期貨業(yè)協(xié)會研究管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://yanjiu.cfachina.org/）進(jìn)行在線申報(bào)，其他申報(bào)途徑無效。
五、研究時間與成果提交（2023年12月22日前）
1.研究時間。課題申報(bào)成功后，請開始自主研究并按照《研究成果編寫要求》撰寫成果報(bào)告。
2.成果提交。請認(rèn)真填寫《中期協(xié)聯(lián)合研究計(jì)劃參評申請書》，并于2023年12月22日前，將《參評申請書》和課題最終報(bào)告（3-5萬字為宜）的Word版和PDF版按照系統(tǒng)要求上傳。參評申請書PDF版請務(wù)必加蓋單位公章，否則申請無效。
3.提交要求。為保證專家評審客觀、公正，課題評審將采取專家盲評方式，請?jiān)谡n題最終報(bào)告（包括word 版和PDF版）中隱去課題撰寫單位所有信息，課題組信息請?jiān)凇秴⒃u申請書》集中體現(xiàn)（課題最終報(bào)告的Word版和PDF不需要蓋公章）。
六、課題評審及獎勵情況
1.課題評審。協(xié)會聘請行業(yè)專家、學(xué)者組成專家評審委員會，嚴(yán)格按照《中期協(xié)聯(lián)合研究計(jì)劃課題管理辦法》規(guī)定的評審流程和標(biāo)準(zhǔn)，對報(bào)送課題進(jìn)行評審。評審程序分為形式審查、查重檢測（不超過30%）、專家評審，根據(jù)成果價(jià)值、完備程度、難易程度、創(chuàng)新程度、文責(zé)情況等評審指標(biāo)，評定參評課題的等級（優(yōu)秀、良好、通過）并在協(xié)會官網(wǎng)予以公示。
2.獎勵情況。由專家評出的優(yōu)秀、良好課題記入?yún)f(xié)會文化建設(shè)實(shí)施評估，并向優(yōu)秀、良好、通過的課題組頒發(fā)結(jié)題證書。課題報(bào)告將編纂成課題集進(jìn)行宣傳。
七、成果管理與推廣
1.成果管理。協(xié)會對本計(jì)劃課題進(jìn)行持續(xù)性管理，如發(fā)現(xiàn)課題負(fù)責(zé)單位存在弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，協(xié)會有權(quán)撤銷本計(jì)劃結(jié)題證書。給協(xié)會造成名譽(yù)損害的，協(xié)會有權(quán)追究其法律責(zé)任并要求賠償。涉及上述行為的課題負(fù)責(zé)單位、課題負(fù)責(zé)人和主要研究人員列入?yún)f(xié)會課題研究禁入名單，三年內(nèi)不得參加協(xié)會組織的各類課題研究活動。
2.成果推廣。聯(lián)合研究計(jì)劃課題成果著作權(quán)由協(xié)會和課題負(fù)責(zé)單位共有，課題負(fù)責(zé)單位和個人享有署名權(quán)。課題負(fù)責(zé)單位和個人在正式發(fā)表、出版相關(guān)成果或向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、決策部門報(bào)送時，須在醒目位置注明“第XX期中期協(xié)聯(lián)合研究計(jì)劃課題”，并及時書面告知協(xié)會。
課題負(fù)責(zé)單位應(yīng)采取各種積極措施加強(qiáng)對課題研究成果的宣傳、推廣和轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮其在市場建設(shè)、行業(yè)發(fā)展、監(jiān)管自律中的作用，以擴(kuò)大本計(jì)劃的社會影響力。
八、聯(lián)系方式
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座10層中國期貨業(yè)協(xié)會研究部（100140）
1.課題管理聯(lián)系人：張?zhí)仗?/span>
電子郵件：[email protected]
聯(lián)系電話：010-88086106
2.網(wǎng)站及系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)：吳化健 17610068228
中國期貨業(yè)協(xié)會
2023年7月27日
