Page 25 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
The proposed rule is part of the implementation of the Financial Data
Transparency Act of 2022 (FDTA). Although the CFTC is not specifically referenced
in the FDTA, the Secretary of the Treasury designated the CFTC as a covered agency
on May 3, 2024. While the designation does not require the CFTC to issue individual
rules adopting the proposed technical data reporting standards, this request for
comment will give interested parties an opportunity to provide input at this early
stage.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8940-24
7. 美國商品期貨交易委員會對 FTX 和 Alameda 的訴訟獲賠 127 億美元（2024
年 8 月 8 日）
賠償金和違法所得將支付給被欺詐的受害者
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，美國紐約南區聯邦地區法院已簽
發一項同意令，對 FTX Trading Ltd.和 Alameda Research LLC（合稱 FTX）處以
永久禁令等衡平法上的救濟，并命令其向其客戶和被欺詐的受害者支付 127 億美
元的經濟賠償，其中包括 87 億美元的賠償金和 40 億美元的違法所得，這些資金
將用于進一步賠償因 FTX 的重大欺詐行為而受害的客戶。該欺詐行為由 Samuel
Bankman-Fried、其現已破產的 FTX 集團公司以及一小部分 FTX 內部人員策劃。
【參見 CFTC 新聞稿編號 8638-22、8644-22、8669-23】。
此外，同意令認定 FTX 違反了《美國商品交易法》（CEA）和 CFTC 聯邦法
規，施加了禁止其進一步違反 CEA 和 CFTC 聯邦法規的禁令，實施了交易和注
冊禁令，并要求 FTX 和 Alameda 配合 CFTC 正在進行的訴訟。FTX 和 Alameda
還對客戶做出了實質性虛假陳述并存在重大遺漏。法院指出，FTX 宣稱自己擁
有“購買和出售加密貨幣最安全和最便捷的方式”，包括比特幣和以太坊等數字
資產在內的客戶資產均由 FTX“保管”，并聲稱 FTX 原則上將客戶資產與 FTX
的自有資產分開管理，但實際上客戶資金被混同并遭到挪用。
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