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Page 39 - 期貨和衍生品行業監管動態(2024年8月刊)
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期貨和衍生品行業監管動態




                   remediation in connection with this matter.


                   https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8946-24






                   12. 美國期貨業協會命令波多黎各商品基金管理人 Ikigai Strategic Partners


                   LLC 及其負責人 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬美元罰金(2024 年 8


                   月 20 日)



                        美國期貨業協會(NFA)命令位于波多黎各里奧格蘭德的 NFA 會員商品基

                   金管理人 Ikigai Strategic Partners LLC(簡稱 Ikigai Strategic)及其負責人兼業務

                   人員 Anthony Robert Emtman 連帶支付 15 萬美元的罰金。



                        NFA 聽證小組的這一決定是基于 NFA 商業行為委員會(BCC)提交的控告
                   書以及 Ikigai Strategic 和 Emtman 提交的和解申請作出的。在和解申請中,Ikigai


                   Strategic 和 Emtman 既未承認也未否認控告書中的指控。


                        聽證小組發現 Ikigai Strategic 和 Emtman 確實發生了控告書中所述的違規行

                   為。控告書中指出,Ikigai Strategic 允許公司運營的基金之一向 Emtman 和另一

                   位 Ikigai Strategic 負責人擁有的關聯公司提前支付基金資產,這一行為是被禁止

                   的。此外,控告書還指出,Ikigai Strategic 和 Emtman 在處理這一被禁止的預付

                   款項時將公司和 Emtman 的利益置于對基金及其參與者的義務之上,違反了商業

                   道德的高標準要求和公平合理的交易原則。控告書進一步指出 Ikigai Strategic 將

                   基金資產與其他基金的資產混同,未能向基金參與者進行必要的信息披露,并且

                   未能遵守記錄保存和報告要求。最后,控告書還指出 Ikigai Strategic 和 Emtman

                   未能對公司的運營及其員工的行為進行管理。


                   NFA Orders Puerto Rico-based Commodity Pool Operator Ikigai Strategic

                   Partners LLC and Its Principal Anthony Robert Emtman to Jointly Pay a

                   $150,000 Fine (2024/8/20)


                        NFA has ordered Ikigai Strategic Partners LLC (Ikigai Strategic), an NFA


                                                             26
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