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行業要聞

人大常委會委員審議期貨和衍生品法草案時建議 進一步完善監管體制防范金融風險
時間:2022-04-20 作者: 來源:全國人大

  4月18日,十三屆全國人大常委會第三十四次會議對期貨和衍生品法草案三審稿進行了分組審議。

  與會人員認為,草案三審稿規范了期貨交易和衍生品交易行為,保障了各方合法權益,遵循服務實體經濟的主線,堅守防范化解金融風險的底線,為期貨行業健康發展、金融體系穩健運行夯實了法治基礎。

  草案三審稿第八條規定,衍生品市場由國務院期貨監督管理機構或者國務院授權的部門按照職責分工實行監督管理。那順孟和委員建議進一步研究完善集中統一監管體制,參考國際規則,不再區分機構類型、產品類型,統一所有利率、匯率期貨、其他衍生品的監管規則,更好防范市場系統性風險。同時,要大力加快場外衍生品市場建設,持續擴大期貨衍生品服務實體經濟覆蓋面。

  草案三審稿第一百五十條第一款規定:“違反法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院期貨監督管理機構可以對有關責任人員采取期貨市場禁入的措施。”但全國人大常委會香港基本法委員會副主任譚惠珠注意到,本條并沒有進一步解釋什么情況屬于情節嚴重。她認為這樣的規定賦予了監管機構非常寬松的自由裁量權,相對于期貨市場禁入懲罰的嚴重程度同樣也不匹配,建議修改第一百五十條第二款有關懲罰的處理,規定:“前款所稱期貨市場禁入是指在一定期限內不得進行期貨交易、從事期貨事業,不能擔任期貨經營機構、期貨交易所、期貨結算機構的董事、監事、高級管理人員或者負責人的制度。對經法院裁定違法,情節嚴重者,可限制終身不能從事上述的業務或者工作。”

  在尹中卿委員看來,期貨和衍生品市場雖然是小眾市場,但卻對整個金融市場影響很大,因此作為期貨和衍生品的基本法,法律出臺后應加強宣傳教育,做好解釋工作,讓期貨行業、期貨市場、期貨監管部門等對立法的主要內容有更準確的把握,讓社會民眾對這部法律服務國民經濟、服務實體經濟的作用有正面了解。

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