上期所昨日通報7月查處違法違規行為情況。7月，上期所處理異常交易行為29起，其中自成交超限26起，日內開倉量超限2起，大額報撤單1起，并通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶均進行電話提示，將5名客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報7次，對兩個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
實際控制關系賬戶認定與協查方面，上期所對397組960個客戶進行實際控制關系認定，對64組146個客戶進行實際控制關系協查。
違規交易處理方面，上期所處理涉嫌違規交易線索8起。其中錯單2起，市價指令影響價格1起，虛假申報1起，相互交易轉移資金1起，賬戶組合并持倉超倉3起。上期所均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。
另外，上期能源7月處理異常交易行為24起，其中自成交1起，日內開倉量超限23起；對254組633個客戶進行實際控制關系認定，對11組23個客戶進行實際控制關系協查。
