當(dāng)事人：天鴻期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天鴻期貨），住所地上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)32層07單元。
黃楚堅(jiān)，男，天鴻期貨董事長(zhǎng)，從業(yè)資格號(hào)F0290652；
林謙仁，男，天鴻期貨董事(副董事長(zhǎng))；
翁瑞立，男，天鴻期貨董事，從業(yè)資格號(hào)F03113709；
羅瓊，女，天鴻期貨總經(jīng)理，從業(yè)資格號(hào)F0254381；
王梅，女，天鴻期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官，從業(yè)資格號(hào)F3078971。
天鴻期貨于2024年3月6日被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱上海證監(jiān)局）采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施（滬證監(jiān)決〔2024〕84號(hào)）：一是未按規(guī)定及時(shí)向上海證監(jiān)局報(bào)告股權(quán)變更、章程修改等事項(xiàng)；二是未按規(guī)定及時(shí)向上海證監(jiān)局報(bào)告控股股東對(duì)其在兩次股東會(huì)中不能正常行使股東權(quán)利及當(dāng)時(shí)有關(guān)異議的情況；三是未按公司法及公司章程規(guī)定履行股東會(huì)召開(kāi)程序；四是任用不符合任職條件的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員（實(shí)際履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員）、違規(guī)指定其他人員代行董事長(zhǎng)職責(zé)，且未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案和報(bào)告；五是公司多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)異地展業(yè)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)自行承擔(dān)各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)成本，公司根據(jù)收入或利潤(rùn)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行提成，部分部門(mén)提成通過(guò)第三方以推廣服務(wù)費(fèi)等形式支付；六是公司在與相關(guān)主體簽訂業(yè)務(wù)推廣協(xié)議時(shí)未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則進(jìn)行評(píng)估選擇；七是部分業(yè)務(wù)部門(mén)涉及投訴較多，且公司客戶投訴處理流程存在缺陷；八是居間人管理存在漏洞；九是在無(wú)期貨投資咨詢資質(zhì)的情況下發(fā)布含有期貨投資咨詢服務(wù)相關(guān)表述的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)廣告，且營(yíng)銷(xiāo)宣傳管理存在漏洞；十是費(fèi)用計(jì)提違反有關(guān)會(huì)計(jì)政策。
公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)黃楚堅(jiān)，代行董事長(zhǎng)職務(wù)的董事(副董事長(zhǎng))林謙仁，董事、總經(jīng)理助理、綜合部負(fù)責(zé)人翁瑞立，總經(jīng)理羅瓊，首席風(fēng)險(xiǎn)官王梅，各自對(duì)上述事項(xiàng)負(fù)有不同責(zé)任。此外，黃楚堅(jiān)還存在作為公司的實(shí)際控制人和公司控股股東上海天美珠寶有限公司的實(shí)際控制人，不能在公司第十次、第十一次股東會(huì)中正常行使股東權(quán)利，在對(duì)有關(guān)決議持有異議下未按照規(guī)定主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地的將有關(guān)情況通知天鴻期貨以及違規(guī)讓渡董事長(zhǎng)職權(quán)的問(wèn)題。林謙仁還存在自2016年10月以來(lái)，違規(guī)代行公司董事長(zhǎng)職責(zé)的問(wèn)題。翁瑞立還存在不具備高級(jí)管理人員任職條件但實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)的問(wèn)題。
根據(jù)上述決定書(shū)認(rèn)定的事實(shí)，協(xié)會(huì)認(rèn)為：天鴻期貨法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置存在較大缺陷且管理薄弱混亂、對(duì)居間業(yè)務(wù)合規(guī)管控不足、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理存在問(wèn)題，違反了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第十七條第五項(xiàng)的規(guī)定。黃楚堅(jiān)作為公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，林謙仁作為代行公司董事長(zhǎng)職務(wù)的公司董事（副董事長(zhǎng)），翁瑞立作為公司董事、總經(jīng)理助理、公司綜合部負(fù)責(zé)人，羅瓊作為總經(jīng)理，王梅作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)天鴻期貨上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法》第十條、第十一條、第四十九條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)紀(jì)律處分專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議決定：
（一）給予天鴻期貨“公開(kāi)譴責(zé)，同時(shí)從紀(jì)律懲戒決定作出之日起，12個(gè)月內(nèi)暫停享有協(xié)會(huì)的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)”的紀(jì)律懲戒；
（二）給予黃楚堅(jiān)“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；
（三）給予林謙仁“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；
（四）給予翁瑞立“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；
（五）給予羅瓊“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；
（六）給予王梅“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
如果對(duì)本紀(jì)律懲戒決定不服，當(dāng)事人可在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)法律與申訴專(zhuān)業(yè)委員會(huì)提出書(shū)面申訴。
2024年6月25日
