當事人： 先鋒期貨股份有限公司（以下簡稱先鋒期貨），住所地深圳市羅湖區(qū)桂園街道老圍社區(qū)深南東路5016號蔡屋圍京基一百大廈A座5401-01、11、12單元。
周友亮，男，先鋒期貨原福州營業(yè)部負責人，從業(yè)資格號 F3063625（已注銷）。
卓廷景，男，先鋒期貨原福州營業(yè)部從業(yè)人員，從業(yè)資格號F03120168。
楊錫鴻，男，先鋒期貨原福州營業(yè)部從業(yè)人員，從業(yè)資格號F03090617（已注銷）。
一、基本事實
先鋒期貨福州營業(yè)部因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業(yè)管理不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第十八條規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕77號）。
周友亮在先鋒期貨福州營業(yè)部任職期間，為期貨配資提供便利并獲取不當利益，屬于《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號）禁止的行為。同時，周友亮作為營業(yè)部負責人，營業(yè)部部分員工存在廉潔從業(yè)問題，營業(yè)部從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理存在缺陷，工作人員廉潔從業(yè)管理不到位，其負有管理責任。周友亮上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令48號）第十五條第三項和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條第一款規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕80號）。
卓廷景因在先鋒期貨福州營業(yè)部任職期間，通過傭金返還方式向產品管理人的關聯人輸送不正當利益，違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第一項規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕79號）。
楊錫鴻因在先鋒期貨福州營業(yè)部任職期間，違規(guī)兼任可能影響任職獨立性的職務，違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第四項規(guī)定，于2023年9月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕78號）。
二、協會意見
根據上述決定書認定的事實，協會認為：
先鋒期貨對于福州營業(yè)部管控不力，未能有效履行廉潔從業(yè)風險防控的主體責任，存在嚴重內控缺陷，違反了《中國期貨業(yè)協會會員自律公約》（2010年9月20日發(fā)布）第四條和《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（2020年3月12日發(fā)布，以下簡稱《廉潔從業(yè)實施細則》）第四條、第七條的規(guī)定。
周友亮作為營業(yè)部負責人和期貨從業(yè)人員，合規(guī)意識淡薄，未履行對福州營業(yè)部的管理責任，未承擔相應的廉潔從業(yè)管理責任，為期貨配資提供便利并獲取不正當利益，觸碰了期貨從業(yè)人員的底線，違反了協會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條第四項、第二十九條的規(guī)定和《廉潔從業(yè)實施細則》第五條的規(guī)定。
卓廷景作為期貨從業(yè)人員，將私募基金客戶的傭金提成、交易所返還提成和利息提成返還給私募基金的實際控制人和關聯關系人賬戶，進行利益輸送，違反了協會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條和《廉潔從業(yè)實施細則》第十五條第一項的規(guī)定。
楊錫鴻作為期貨從業(yè)人員，違規(guī)兼任可能影響任職獨立性的職務，違反了協會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十條和《廉潔從業(yè)實施細則》第十三條的規(guī)定。
三、處分決定
根據當事人違規(guī)行為的事實、性質，依據《中國期貨業(yè)協會失信與違規(guī)處理辦法（試行）》第十條、第十一條、第十九條第三項、第二十一條第十項、第二十四條第六項、第四十九條，以及《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協會第六屆理事會自律監(jiān)察專業(yè)委員會審議決定：
（一）給予先鋒期貨“公開譴責”的紀律懲戒；
（二）給予周友亮“撤銷期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀律懲戒；
（三）給予卓廷景“公開譴責”的紀律懲戒；
（四）給予楊錫鴻“公開譴責”的紀律懲戒。
如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業(yè)協會第六屆理事會申訴專業(yè)委員會提出書面申訴。
2024年2月2日
