各期貨公司會(huì)員：
協(xié)會(huì)9月10日發(fā)布實(shí)施《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（以下稱《辦法》）以來(lái)，有關(guān)機(jī)構(gòu)居間人的投訴明顯增多，投訴行為主要集中于居間人誘導(dǎo)投資者開戶、居間人“帶單、喊單”導(dǎo)致投資者虧損等。因在居間人管理上存在漏洞、未對(duì)居間人實(shí)施有效管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷等問(wèn)題，目前已有期貨公司及其高管、分支機(jī)構(gòu)相繼被采取各類行政監(jiān)管措施。
為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就居間人管理工作重申如下要求：
一、對(duì)于《辦法》發(fā)布前，因存在《辦法》禁止性行為而引起投資者投訴并且與期貨公司居間合同期滿的居間人，期貨公司應(yīng)積極協(xié)助、引導(dǎo)投資者采取司法、仲裁、調(diào)解等方式解決其與居間人間的糾紛。
二、因存在《辦法》禁止性行為而引起投資者投訴并且與期貨公司存續(xù)居間合同的居間人，期貨公司應(yīng)按照居間合同約定，采取切實(shí)有效的措施督促居間人積極處理投資者投訴，化解糾紛，并做好記錄。
三、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存能夠確定居間人及相關(guān)人員身份的信息，并提示投資者留存相關(guān)證據(jù)材料，例如：居間人姓名/名稱、法定代表人/負(fù)責(zé)人/經(jīng)辦人員姓名等相關(guān)信息、投資者與居間人之間簽署的協(xié)議/居間人提供的承諾、網(wǎng)絡(luò)聊天記錄等。
四、過(guò)渡期結(jié)束前，對(duì)于機(jī)構(gòu)居間人（含經(jīng)辦人員）及尚未在協(xié)會(huì)居間人信息登記管理系統(tǒng)登記的自然人居間人，拒不配合妥善解決投訴糾紛的，協(xié)會(huì)將其納入關(guān)注名單，為期貨公司選擇居間合作對(duì)象提供參考。相關(guān)人員在協(xié)會(huì)居間人信息登記管理系統(tǒng)登記時(shí)，協(xié)會(huì)將采取提示或限制措施。
對(duì)于雖已完成系統(tǒng)登記但拒不配合妥善解決投訴糾紛的自然人居間人，協(xié)會(huì)將依照《辦法》規(guī)定將其納入提示名單、失信名單。
五、期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇合作的居間人，防范利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)承擔(dān)居間人名下客戶投訴處理的首要責(zé)任，對(duì)于不切實(shí)履行居間人管理責(zé)任，違反過(guò)渡期安排的期貨公司，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)公司采取限制其合作居間人登記、紀(jì)律處分等自律管理措施。
2022年1月4日
