中國期貨業(yè)協(xié)會章程
第一章 總 則
第一條 本協(xié)會的名稱為中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會),英文名稱為China Futures Association,縮寫為CFA。
第二條 協(xié)會是根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》(以下簡稱《期貨和衍生品法》)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的全國期貨行業(yè)自律性組織,是非營利性的社會團(tuán)體法人。
第三條 協(xié)會的宗旨是:堅(jiān)持以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀、習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),在國家對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,實(shí)行期貨行業(yè)自律管理;在中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的指導(dǎo)和監(jiān)督下,對期貨相關(guān)衍生品交易業(yè)務(wù)實(shí)行行業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與行業(yè)間的橋梁和紐帶作用,為會員服務(wù),維護(hù)會員的合法權(quán)益;堅(jiān)持市場的公開、公平、公正,維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)競爭秩序,保護(hù)交易者的合法權(quán)益,推動市場的規(guī)范發(fā)展。
協(xié)會遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策,踐行社會主義核心價(jià)值觀,弘揚(yáng)愛國主義精神,遵守社會道德風(fēng)尚,自覺加強(qiáng)誠信自律建設(shè)。
第四條 協(xié)會堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo),根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定,設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織,開展黨的活動,為黨組織的活動提供必要條件。
協(xié)會黨委要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,把方向、管大局、保落實(shí),依照規(guī)定討論和決定協(xié)會重大事項(xiàng),保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在協(xié)會得到全面貫徹落實(shí)。
第五條 協(xié)會接受業(yè)務(wù)主管單位中國證監(jiān)會和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部(以下簡稱民政部)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
第六條 協(xié)會的住所設(shè)在北京市。
第二章 職責(zé)
第七條 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員的業(yè)務(wù)活動及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會章程和自律規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。
第八條 對會員之間、會員與交易者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。
第九條 依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會等部門反映會員的建議和要求。
第十條 教育會員和期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策,組織開展行業(yè)誠信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè),建立行業(yè)誠信激勵(lì)約束機(jī)制,推動行業(yè)履行社會責(zé)任。
第十一條 開展交易者教育和保護(hù)工作,督促會員落實(shí)交易者適當(dāng)性管理制度,開展期貨及其相關(guān)衍生品市場宣傳。
第十二條 對會員的信息安全工作實(shí)行自律管理,督促會員執(zhí)行國家和行業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
第十三條 組織會員就期貨及其相關(guān)衍生品行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究,收集整理、發(fā)布期貨及其相關(guān)衍生品市場信息,提供會員服務(wù),組織開展行業(yè)交流和會員間的業(yè)務(wù)交流。
第十四條 制定并實(shí)施期貨及其相關(guān)衍生品行業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略,加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè);制定期貨從業(yè)人員道德品行標(biāo)準(zhǔn);按照有關(guān)法律法規(guī),制定專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn),開展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記,實(shí)施從業(yè)人員分類分層自律管理;按照有關(guān)法律法規(guī),制定期貨從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試規(guī)則并具體組織實(shí)施;組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
第十五條 設(shè)立專項(xiàng)基金,為期貨及其相關(guān)衍生品行業(yè)人才培養(yǎng)、交易者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。
第十六條 制定期貨及其相關(guān)衍生品行業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),參與擬訂期貨及其相關(guān)衍生品市場的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
第十七條 引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,推動發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù),提升行業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。
第十八條 依據(jù)自律規(guī)則對期貨相關(guān)衍生品市場重要交易者的衍生品交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)行行業(yè)自律管理。
第十九條 開展期貨及其相關(guān)衍生品行業(yè)的國際交流與合作,加入國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。
第二十條 依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動和其他跨境業(yè)務(wù)實(shí)行行業(yè)自律管理。
第二十一條 法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會委托以及會員大會決定的其他職責(zé)。
以上職責(zé)屬于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng),依法經(jīng)批準(zhǔn)后開展。
第三章 會員和觀察員
第二十二條 協(xié)會的會員為單位會員。
第二十三條 協(xié)會會員應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)擁護(hù)本章程;
(二)符合法律法規(guī)規(guī)定并從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)或相關(guān)活動;
(三)協(xié)會要求的其他條件。
第二十四條 協(xié)會會員由法定會員、普通會員、特別會員、聯(lián)系會員組成:
(一)法定會員是指《期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
(二)普通會員是指其他依法設(shè)立的從事期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
(三)特別會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)組織開展期貨交易、結(jié)算、期貨保證金安全存管監(jiān)控、指數(shù)發(fā)布等期貨市場運(yùn)行、管理的機(jī)構(gòu)以及其他組織開展衍生品交易和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
(四)聯(lián)系會員是指經(jīng)各地方民政部門批準(zhǔn)設(shè)立的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的期貨及衍生品行業(yè)社會團(tuán)體法人,期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及協(xié)會認(rèn)可的其他參與期貨及衍生品市場的相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第二十五條 法定會員應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會;本章程第二十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)會批準(zhǔn)可以加入?yún)f(xié)會。
第二十六條 機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會時(shí),應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求進(jìn)行登記。
第二十七條 會員設(shè)代表一名,由單位法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的高級管理人員擔(dān)任,代表本單位履行會員職責(zé)。
會員更換代表須向協(xié)會書面報(bào)告。
第二十八條 會員享有下列權(quán)利:
(一)協(xié)會的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);
(二)要求協(xié)會維護(hù)其合法權(quán)益不受侵犯的權(quán)利;
(三)通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利;
(四)參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利;
(五)對協(xié)會工作的批評建議和監(jiān)督的權(quán)利;
(六)對協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒有聽證、申訴的權(quán)利;
(七)會員大會決議增補(bǔ)的其他權(quán)利。
第二十九條 會員履行下列義務(wù):
(一)遵守協(xié)會章程及其他自律性規(guī)則;
(二)執(zhí)行協(xié)會的決議;
(三)按規(guī)定交納會費(fèi);
(四)支持協(xié)會工作,維護(hù)行業(yè)利益;
(五)參加協(xié)會組織的各項(xiàng)活動;
(六)向協(xié)會反映情況,按協(xié)會規(guī)定提供期貨及其相關(guān)衍生品業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息及其他資料;
(七)接受協(xié)會的監(jiān)督與檢查;
(八)根據(jù)協(xié)會的規(guī)定履行公告義務(wù);
(九)會員大會決議增補(bǔ)的其他義務(wù)。
第三十條 會員資格的終止:
(一)兩個(gè)或兩個(gè)以上會員單位合并,會員資格由存續(xù)單位或新設(shè)單位繼承,原有會員資格自動終止;
(二)會員被依法撤銷;
(三)受到協(xié)會取消會員資格處分的;
(四)會員退會;
(五)其他導(dǎo)致會員資格終止的情形。
第三十一條 直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)或境外期貨及衍生品行業(yè)協(xié)會,可以申請并經(jīng)協(xié)會批準(zhǔn)成為觀察員。
第三十二條 觀察員應(yīng)當(dāng)支持協(xié)會工作,維護(hù)行業(yè)利益。觀察員可以參加協(xié)會舉辦的活動,可以通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議。
第三十三條 觀察員不享有協(xié)會的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)。
第四章 組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié)?會員大會
第三十四條 會員大會是協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職責(zé)是:
(一)制定和修改章程;
(二)審議理事會工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;
(三)選舉和罷免除特別會員理事外的會員理事;
(四)制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);
(五)決定協(xié)會合并、分立和終止事宜;
(六)決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項(xiàng)。
第三十五條 會員大會須有三分之二以上會員出席方能召開,其決議須經(jīng)到會會員的二分之一以上表決通過方能生效。
有關(guān)章程的制定和修改以及決定協(xié)會合并、分立、終止事宜,須經(jīng)到會會員的三分之二以上表決通過方能生效。
第三十六條 會員大會由理事會組織召開,每四年舉行一次。理事會認(rèn)為必要,或三分之一以上會員聯(lián)名提議,應(yīng)召開臨時(shí)會員大會。
會員大會因特殊情況需提前或延期換屆的,須由理事會表決通過,報(bào)中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意。延期換屆的期限不得超過一年。
第二節(jié)?理事會
第三十七條 理事會是會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu),在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作,對會員大會負(fù)責(zé)。
理事會的職責(zé)是:
(一)籌備召開會員大會,貫徹、執(zhí)行大會的決議;
(二)向會員大會報(bào)告工作和財(cái)務(wù)狀況;
(三)決定設(shè)立專業(yè)委員會、專項(xiàng)基金管理委員會;
(四)選舉和罷免協(xié)會會長、副會長;
(五)聘任和解聘秘書長、副秘書長;
(六)聘任和解聘各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員;
(七)在會員大會閉會期間,對不履職會員理事暫停理事資格;
(八)制定和頒布協(xié)會的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范;
(九)決定協(xié)會年度工作計(jì)劃和預(yù)決算;
(十)決定會員的吸收或除名;
(十一)表彰、獎勵(lì)、處分會員;
(十二)決定其他重大事項(xiàng)。
第三十八條 理事會由會員理事和非會員理事組成。
會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,其中特別會員為協(xié)會當(dāng)然理事。根據(jù)會員大會的授權(quán),理事會在屆中可以增補(bǔ)、罷免部分理事,最高不超過原理事總數(shù)的五分之一。
非會員理事由中國證監(jiān)會委派,非會員理事不超過理事總數(shù)的四分之一。
第三十九條 理事每屆任期四年,可連選連任。
第四十條 會員理事應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)在會員中具有代表性;
(二)能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù);
(三)熱心協(xié)會工作,積極參加協(xié)會活動;
(四)誠實(shí)信用,規(guī)范經(jīng)營,嚴(yán)格自律;
(五)有社會責(zé)任感和行業(yè)使命感,在行業(yè)有一定影響力;
(六)會員大會要求的其他條件。
在會員大會閉會期間,會員理事發(fā)生不符合上述條件情形的,由會長提請理事會暫停其理事資格。
第四十一條 會員理事選派的理事代表,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)會員理事的高級管理人員,其中期貨公司及其子公司的理事代表應(yīng)當(dāng)是公司總經(jīng)理或擔(dān)任法定代表人的董事長;
(二)具有三年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
(三)熱心為行業(yè)服務(wù),在期貨或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較大影響;
(四)三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰或協(xié)會從業(yè)限制的紀(jì)律懲戒;
(五)會員大會要求的其他條件。
理事代表不符合上述任職條件的,會員理事應(yīng)當(dāng)變更理事代表。在變更之前,理事會暫停其理事資格。
會員理事變更理事代表的,變更后的理事代表應(yīng)當(dāng)符合本條規(guī)定的條件并經(jīng)理事會審查同意。
第四十二條 理事會每年至少召開一次會議;三分之一以上理事聯(lián)名提議,或會長辦公會認(rèn)為必要時(shí),應(yīng)召開理事會臨時(shí)會議。理事會一般采用現(xiàn)場方式召開,情況特殊的,可以采取通訊方式召開。
理事會須有三分之二以上理事代表出席方能召開,其決議須經(jīng)到會理事代表三分之二以上表決通過方能生效。
第三節(jié)?會長辦公會和負(fù)責(zé)人
第四十三條 協(xié)會設(shè)會長一名,專職副會長若干名,兼職副會長若干名,秘書長一名,副秘書長若干名。
會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名,理事會選舉產(chǎn)生;兼職副會長由會長提名,理事會選舉產(chǎn)生。秘書長、副秘書長由中國證監(jiān)會推薦,會長提名,理事會聘任。
第四十四條 協(xié)會的會長、副會長、秘書長應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo),擁護(hù)中國特色社會主義,堅(jiān)決執(zhí)行黨的路線、方針、政策,具備良好的政治素質(zhì);
(二)在期貨和相關(guān)行業(yè)內(nèi)有良好影響和較高聲望;
(三)期貨和相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷三年以上;
(四)具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)工作能力;
(五)熱愛協(xié)會工作;
(六)年齡不超過70周歲,秘書長為專職;
(七)身體健康,具有完全民事行為能力;
(八)未受過剝奪政治權(quán)利的刑事處罰;
(九)會員大會要求的其他條件。
第四十五條 協(xié)會會長、副會長、秘書長每屆任期四年。
未經(jīng)中國證監(jiān)會和民政部批準(zhǔn),會長、副會長連任不得超過兩屆。
第四十六條 會長為協(xié)會法定代表人,法定代表人代表協(xié)會簽署有關(guān)重要文件,行使下列職責(zé):
(一)主持會員大會;
(二)召集和主持理事會會議、會長辦公會;
(三)組織實(shí)施會員大會、理事會、會長辦公會通過的制度、決議、工作計(jì)劃和預(yù)決算;
(四)檢查會員大會、理事會、會長辦公會決議的落實(shí)情況;
(五)提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員;
(六)決定協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;
(七)聘任協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)各部門負(fù)責(zé)人,聘用協(xié)會專職工作人員;
(八)理事會授予的其他職責(zé)。
副會長協(xié)助會長工作,會長因故不能履行職責(zé)時(shí),由會長指定的專職副會長代為履行職責(zé)。
協(xié)會法定代表人不得兼任其他社團(tuán)的法定代表人。
第四十七條 協(xié)會設(shè)會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。
第四十八條 會長辦公會行使以下職權(quán):
(一)執(zhí)行會員大會、理事會決議;
(二)決定召開理事會臨時(shí)會議;
(三)決定協(xié)會日常工作事項(xiàng)。
第四節(jié)?專業(yè)委員會
第四十九條 協(xié)會設(shè)立專業(yè)委員會、專項(xiàng)基金管理委員會,按照理事會的授權(quán)開展工作。
第五十條 專業(yè)委員會不具有法人資格,專業(yè)委員會由會員單位代表和相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。
第五章 經(jīng)費(fèi)及資產(chǎn)管理
第五十一條 協(xié)會經(jīng)費(fèi)來源是:
(一)會費(fèi);
(二)社會捐贈;
(三)政府資助;
(四)在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動和服務(wù)的收入;
(五)其他合法收入。
第五十二條 協(xié)會經(jīng)費(fèi)用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展,不得在會員中分配。
第五十三條 協(xié)會建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度,保證財(cái)務(wù)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第五十四條 協(xié)會配備具有專業(yè)資格的會計(jì)人員。會計(jì)不得兼任出納。會計(jì)人員必須進(jìn)行會計(jì)核算,實(shí)行會計(jì)監(jiān)督。會計(jì)人員調(diào)動工作或離職時(shí),必須與接管人員辦清交接手續(xù)。
第五十五條 協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度,接受會員大會和國家有關(guān)部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的,必須接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督,并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會公布。
第五十六條 協(xié)會換屆或更換法定代表人前必須按規(guī)定接受財(cái)務(wù)審計(jì)。
第五十七條 協(xié)會的資產(chǎn),任何單位和個(gè)人不得侵占、私分和挪用。
第五十八條 協(xié)會專職工作人員的工資、保險(xiǎn)和福利待遇,參照國家的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 章程的修改
第五十九條 對本章程的修改,須經(jīng)理事會表決通過后報(bào)會員大會審議通過。
第六十條 協(xié)會修改的章程,須在會員大會通過后15日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會,并在中國證監(jiān)會審查同意后30日內(nèi)報(bào)民政部,經(jīng)民政部核準(zhǔn)后生效。
第七章 第七章?終止
第六十一條 協(xié)會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的,由理事會提出終止動議。
協(xié)會終止動議須經(jīng)會員大會表決通過后,報(bào)中國證監(jiān)會審查同意。
第六十二條 協(xié)會終止前,須在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算小組,清理債權(quán)債務(wù),處理善后事宜。清算期間,不開展清算以外的活動。
第六十三條 協(xié)會經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。
第六十四條 協(xié)會終止后的剩余財(cái)產(chǎn),在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下,按照國家有關(guān)規(guī)定,用于發(fā)展與協(xié)會宗旨相關(guān)的事業(yè),或者捐贈給宗旨相近的社會組織。
第八章 附 則
第六十五條 本章程中的“以上”包含本數(shù)。
第六十六條 本章程的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。
第六十七條 本章程經(jīng)2023年9月5日第六次會員大會表決通過。
第六十八條 本章程自民政部核準(zhǔn)之日起生效。