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通知公告
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  各期貨公司及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司: 
  近日,中國證監(jiān)會就修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)向社會公開征求意見,明確規(guī)定期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。同時,《辦法》還規(guī)定了期貨公司與其子公司不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。而根據(jù)協(xié)會于2014年發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(已廢止)和2019年發(fā)布的《期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》(以下簡稱《備案規(guī)則》),期貨公司經(jīng)向協(xié)會備案后即可開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。為配合落實《辦法》最新修訂,做好行政監(jiān)管與自律管理的有效銜接,經(jīng)會商,協(xié)會做出了配套的過渡期安排設(shè)計,具體如下: 
  一是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司無需再向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務(wù)資格,可以繼續(xù)正常展業(yè)。其中,以子公司形式展業(yè)的,子公司存量資產(chǎn)管理計劃應(yīng)在《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)結(jié)清;合同到期前不得新增凈參與規(guī)模,合同到期后不得續(xù)期;新增資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)由期貨公司開展,并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。 
  二是通過在協(xié)會進行業(yè)務(wù)登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、且以公司形式展業(yè)的期貨公司,應(yīng)自《辦法》生效之日起,向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務(wù)資格。自《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的,應(yīng)在其后的12個月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務(wù),退出資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 
  三是通過在協(xié)會進行業(yè)務(wù)登記取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、且以子公司形式展業(yè)的期貨公司,應(yīng)自《辦法》生效之日起,向中國證監(jiān)會申請資管業(yè)務(wù)資格。自《辦法》生效之日起的36個月內(nèi)未獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的,應(yīng)在其后的12個月內(nèi)結(jié)清存量業(yè)務(wù),退出資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期間期貨公司獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的,子公司存量資產(chǎn)管理計劃應(yīng)在《辦法》生效之日起的36個月結(jié)清;合同到期前不得新增凈參與規(guī)模,合同到期后不得續(xù)期;新增資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)由期貨公司開展,并依法向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。 
  四是自《辦法》生效之日起,協(xié)會將不再接受期貨公司新提交的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案申請。 
  五是在《辦法》生效之日起的48個月內(nèi),對于尚未在中國證監(jiān)會完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)營機構(gòu),協(xié)會仍將依據(jù)《備案規(guī)則》對其符合持續(xù)展業(yè)要求的情況開展自律管理。 
  現(xiàn)就上述過渡期安排內(nèi)容向各公司征求意見。如有意見或建議,請于4月23日前將意見反饋至郵箱[email protected],文件形式為WORD版和加蓋公司公章的PDF版。逾期未反饋意見的,視為無意見。 
    
    
    
  2023年3月24日 
  
2023-03-24 查看詳情
業(yè)務(wù)規(guī)則
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案工作流程 更多
統(tǒng)計數(shù)據(jù)
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產(chǎn)品數(shù)量統(tǒng)計數(shù)據(jù) 產(chǎn)品規(guī)模統(tǒng)計數(shù)據(jù) 以下數(shù)據(jù) 單位:/只 以下數(shù)據(jù) 單位:/億元
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如何理解《管理規(guī)則》第四十條規(guī)定關(guān)于“人員獨立”、“不得兼任”的規(guī)定?
《管理規(guī)則》第四十條規(guī)定,期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員、業(yè)務(wù)、場地等方面獨立于其他業(yè)務(wù)部門或期貨公司其他子公司。期貨公司或子公司同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人;同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。 公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)獨立于其他業(yè)務(wù)部門或期貨公司其他子公司,不得兼職。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)專職,不得兼任其他業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。根據(jù)不相容職務(wù)分離原則,合理配備相關(guān)崗位人員。交易執(zhí)行和風(fēng)險控制崗位應(yīng)當(dāng)配備專職人員,不得兼任。
除投資經(jīng)理崗位外,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其他崗位是否有必須的任職資格要求?
期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員所需業(yè)務(wù)資格如下:   (一)期貨公司以部門形式開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)   高級管理人員需具備高級管理人員任職資格,業(yè)務(wù)人員需具備期貨從業(yè)資格。   (二)期貨公司以子公司形式開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)   子公司高級管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理)需同時滿足下列條件:取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證,本科及以上學(xué)歷、在期貨行業(yè)從業(yè)3年或在其他金融行業(yè)從業(yè)4年或在法律會計行業(yè)從業(yè)5年以上(含)、在期貨、證券等金融機構(gòu)擔(dān)任部門負責(zé)人或相當(dāng)職位從事管理工作2年以上;業(yè)務(wù)人員需取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證或證券或基金從業(yè)資格。
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