Page 1 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年5月）
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期貨和衍生品行業監管動態
本期資訊概述
本期監管動態包含 15 條境外資訊以及 24 條境內資訊， 涵
蓋了美國、歐盟、英國、新加坡和中國香港等境外金融監管當局，
以及中國證監會等境內金融監管機構和交易所、行業協會和結算
機構發布的重要信息。
境外資訊包括美國商品期貨交易委員會批準關于互換交易
商和主要互換參與者的資本和財務報告要求修訂的最終規則；美
國商品期貨交易委員會批準關于期貨和期權大戶報告的最終規
則；美國證券交易委員會通過對 S-P 條例的修正案，以加強對客
戶信息的保護；中國人民銀行、香港證券及期貨事務監察委員會、
香港金融管理局發布聯合新聞稿——優化“互換通”機制安排促
進中國金融市場高水平對外開放等。
境內資訊包括中國證監會發布 2023 年執法情況綜述；中國
證監會發布關于完善證券期貨糾紛多元化解機制，深入推進訴源
治理的工作方案；中國證監會發布《投資研究時序數據參考模型》
等 3 項金融行業標準；各期貨交易所發布 4 月份異常違規交易自
律監管報告；中國期貨業協會發布《中國期貨業協會專業委員會
管理辦法》；中國證券投資基金業協會發布《私募證券投資基金
運作指引》等。
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