Page 5 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年5月）
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期貨和衍生品行業監管動態
(2024/5/14)...............................................................................................................................12
7. 美國證券交易委員會通過對 S-P 條例的修正案，以加強對客戶信息的保護（2024
年 5 月 16 日）........................................................................................................................14
SEC Adopts Rule Amendments to Regulation S-P to Enhance Protection of
Customer Information (2024/5/16).......................................................................................15
8. 美國證券交易委員會指控 Intercontinental Exchange 及其九家關聯公司（包括
the New York Stock Exchange）未就網絡入侵向其進行通報（2024 年 5 月 22 日）..16
SEC Charges Intercontinental Exchange and Nine Affiliates Including the New
York Stock Exchange with Failing to Inform the Commission of a Cyber Intrusion
(2024/5/22)...............................................................................................................................17
9. J.P.Morgan 因管理不善被美國商品期貨交易委員會處以 2 億美元罰款（2024 年
5 月 23 日）.............................................................................................................................19
CFTC Orders J.P. Morgan to Pay $200 Million for Supervision Failures
(2024/5/23)...............................................................................................................................20
境外資訊——歐盟...................................................................................................................23
10. 歐洲三大監管機構更新風險報告：歐盟金融體系中仍存在較高風險（2024 年
4 月 30 日）.............................................................................................................................23
ESAs Risk Update: Risks Remain High in the EU Financial System (2024/4/30).. 24
11. 歐盟證券與市場管理局就基于《歐盟金融工具市場指引》審查背景下的商品
衍生品規定公開征求意見（2024 年 5 月 23 日）..............................................................25
ESMA Consults on Commodity Derivatives under MiFID Review (2024/5/23).....26
境外資訊——英國...................................................................................................................28
12. 三人被指控通過差價合約交易欺詐養老金（2024 年 5 月 15 日）.................. 28
Three Charged over CFD Trading Pension Fraud (2024/5/15)................................28
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