中期協字〔2019〕87號
各期貨公司及資產管理子公司：
為進一步摸清期貨經營機構資產管理業務開展情況，掌握業務風險底數，加強風險防控措施，根據《期貨公司資產管理業務管理規則（試行）》（以下簡稱《管理規則》）第五十條“發生對資產管理計劃有重大影響事件的，期貨公司或子公司應當在2個工作日內向協會報告”的相關要求，期貨經營機構應建立重大事件報備機制，及時向中國期貨業協會（以下簡稱“協會”）報送相關情況。現將有關事項通知如下：
一、重大事件范圍
期貨經營機構發生對資產管理計劃有重大影響或對資產管理業務開展有重大影響的事件，包括但不限于：
(一) 資產管理業務被有權機關調查或采取風險控制措施的；
(二) 資產管理計劃運作過程中管理人出現違法違規或玩忽職守行為的；
(三) 資產管理計劃出現重大風險事件導致兌付風險、重大虧損或清盤的；
(四) 資產管理計劃出現重大客戶糾紛且客戶向有權機構投訴或訴訟的；
(五) 與資產管理業務有關的負面輿情報道，且產生不良影響的；
(六) 資產管理業務出現其他重大事項的情形。
二、報送內容及方式
期貨經營機構應在2個工作日內，填寫《期貨經營機構資產管理業務重大事件報備表》，發送至資管業務專用郵箱（加蓋公章PDF版本和WORD版本）。根據重大事件處理進展，至少每周向協會更新事件處理情況。根據《管理規則》第五十二條，協會有權對未及時準確報送重大事件的期貨經營機構采取自律處罰措施。
三、聯系方式
資管業務專用郵箱：[email protected]
聯系人：高 晶/88086889 孫湛林/88086979
特此通知。
附：期貨經營機構資產管理業務重大事件報備表
中國期貨業協會
二〇一九年九月六日
