為全面深入貫徹落實黨的二十大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，履行好《期貨和衍生品法》賦予的“組織會員就期貨行業的發展、運作及有關內容進行研究”的職責，聯合行業和社會研究力量，助力中國特色現代期貨市場建設和行業高質量發展，更好服務實體經濟與國家發展戰略，我協會即日啟動“中期協聯合研究計劃（第十六期）”課題申報工作?，F將有關事項說明如下：
一、研究方向和選題范圍
本期聯合研究計劃以“建設中國特色現代期貨市場，推動期貨行業高質量發展”為主題，以引導包括期貨公司在內的研究機構開展“立足我國實體特色和產業優勢，促進中國特色現代期貨市場建設與功能發揮”及“《期貨和衍生品法》頒布后期貨交易所和經營機構創新發展”研究為主要導向。申報單位可在下列擬定參考范圍內選擇選題進行申報，也可自行擬定與研究主題相關的其他題目進行申報。
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研究方向 |
選題范圍 |
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（一）市場建設 |
建設中國特色現代期貨市場研究（包括但不僅限于：中國特色現代期貨品種體系、交易制度、監管體系、交易者結構、高水平制度型對外開放研究，中國特色期貨市場發展特點及經驗總結研究等）；場外市場定位與特色發展研究；中國特色商品指數體系建設與完善研究；期貨價格相關理論研究（包括但不僅限于：中國特色期貨市場定價機制研究、宏觀因素對期貨價格影響研究、期貨市場價格影響力研究、期現價格波動關系研究、期貨合約期限結構影響因素研究等）；期貨市場功能研究（包括但不僅限于：資源配置功能理論及實踐研究、公募基金利用金融衍生品實證研究等）；推動提升產業客戶參與度研究。 |
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（二）服務實體 |
基于我國實體經濟特色和產業優勢，期貨行業服務路徑及效果研究；期貨行業服務國家戰略研究（包括但不僅限于：服務穩產保供、鄉村振興、統一大市場建設、碳達峰碳中和、區域協調發展、綠色發展等研究）；期貨行業服務不同主體研究（包括但不僅限于：服務中小微企業、產業鏈供應鏈重要參與者、新型農戶、上市公司、國有企業等）；期貨市場服務實體經濟路徑及業務模式研究（包括但不僅限于：“保險+期貨”常態化機制化研究、含權貿易業務模式優化研究、場外衍生品業務創新研究等）；期貨市場服務實體經濟評價體系及效果評估研究；發揮場外衍生品功能，服務實體經濟問題研究。 |
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（三）公司發展 |
新形勢下期貨公司業務定位、發展戰略與規劃研究；加強期貨公司基礎功能建設，提升期貨經營機構的專業能力、中介能力、服務能力研究；期貨行業差異化特色化發展研究；期貨公司雙向開放研究；擴寬融資渠道，提升期貨公司資本實力研究；新規則下期貨公司業務調整與轉型問題研究（包括但不僅限于：期貨公司與風險管理子公司、境外子公司協同發展研究，業務重構背景下風險管理公司定位和發展方向研究等）；期貨經營機構各類業務創新發展研究（包括但不僅限于：境內經紀、交易咨詢等傳統業務創新發展研究，資產管理、衍生品交易、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、境外期貨經紀等業務創新發展研究等）；中國特色期貨公司內部控制體系研究（包括但不僅限于：期貨公司風險監測、預警與處置機制研究，期貨公司業務風險隔離和協同研究，期貨公司倉單風險控制研究等）；提升期貨公司發展軟實力研究（包括但不僅限于：期貨公司文化建設研究、黨建業務融合發展研究、人才隊伍建設研究、研究能力建設研究等）；提升期貨公司服務產業客戶效果研究；期貨公司涉外業務問題研究（包括但不僅限于：外匯額度管理研究、跨境監管研究、涉外保證金監控研究等）；期貨公司層面場外市場規范問題研究。 |
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（四）金融科技 |
期貨市場監管數字化智能化發展研究；期貨市場數字基礎設施完善研究；金融科技（大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等）推動期貨業務科技化智能化發展研究；期貨公司信息技術支持和風控體系研究；期貨公司智能風險管理平臺建設研究；金融科技在財富管理智能投研/智能投顧領域的應用研究。
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| （五）監管自律 | 中國特色期貨行業監管和自律管理研究；期貨公司風險監管指標體系研究；現貨背景貿易商等重要參與主體自律管理研究；推動期貨行業業務創新與穩健發展研究；《期貨與衍生品法》配套自律管理規則與制度體系完善研究；衍生品業務風險防控與規范發展問題研究。 |
二、實施流程和管理模式
本期研究計劃實行“自主申報-課題評審-名單公示-證書發放”的課題管理模式，面向全社會，鼓勵業內機構、高校、科研院所、實體企業等機構或單位就我國期貨及衍生品市場創新、行業發展的重要理論與實踐問題，圍繞本公告發布的研究主題導向和選題范圍進行課題申報、研究開展、成果提交。協會將遵循公開、公平、公正的基本原則，按照評審程序和評審標準，確定獲得優秀、良好的課題，并將評審結果記入協會文化建設實施評估。
三、申報條件
1.課題申請人應當是協會會員，或其它金融機構、高校、科研院所、實體企業等機構或單位，可單獨申報或聯合申報，協會鼓勵會員單位聯合專業科研院所等單位共同開展研究，優勢互補。
2.申請人課題組主要研究人員應當具有從事相關研究或實務工作的經歷和較強的科研能力，且有充足的時間從事課題研究工作。課題申請人須指定課題負責人，且課題負責人未因學術不端或科研經費使用不當等受過任何處罰。
3.課題申請單位承擔的往期聯合研究計劃課題須已全部結項。已獲得其他研究項目資助的成果不得申請本計劃。
4.申請參與本計劃須首先完成意向申報環節，未申報課題不能進入后續評審流程。
四、意向申報方式（2023年8月20日前）
1.材料準備：
（1）單位統一社會信用代碼
（2）《中期協聯合研究計劃申報書》word版和PDF版（PDF版申報書請務必加蓋單位公章，否則申報無效）
2.申報方式。課題申請單位可于2023年8月20日前登錄中國期貨業協會研究管理系統（網址：http://yanjiu.cfachina.org/）進行在線申報，其他申報途徑無效。
五、研究時間與成果提交（2023年12月22日前）
1.研究時間。課題申報成功后，請開始自主研究并按照《研究成果編寫要求》撰寫成果報告。
2.成果提交。請認真填寫《中期協聯合研究計劃參評申請書》，并于2023年12月22日前，將《參評申請書》和課題最終報告（3-5萬字為宜）的Word版和PDF版按照系統要求上傳。參評申請書PDF版請務必加蓋單位公章，否則申請無效。
3.提交要求。為保證專家評審客觀、公正，課題評審將采取專家盲評方式，請在課題最終報告（包括word 版和PDF版）中隱去課題撰寫單位所有信息，課題組信息請在《參評申請書》集中體現（課題最終報告的Word版和PDF不需要蓋公章）。
六、課題評審及獎勵情況
1.課題評審。協會聘請行業專家、學者組成專家評審委員會，嚴格按照《中期協聯合研究計劃課題管理辦法》規定的評審流程和標準，對報送課題進行評審。評審程序分為形式審查、查重檢測（不超過30%）、專家評審，根據成果價值、完備程度、難易程度、創新程度、文責情況等評審指標，評定參評課題的等級（優秀、良好、通過）并在協會官網予以公示。
2.獎勵情況。由專家評出的優秀、良好課題記入協會文化建設實施評估，并向優秀、良好、通過的課題組頒發結題證書。課題報告將編纂成課題集進行宣傳。
七、成果管理與推廣
1.成果管理。協會對本計劃課題進行持續性管理，如發現課題負責單位存在弄虛作假、抄襲剽竊等學術不端行為，協會有權撤銷本計劃結題證書。給協會造成名譽損害的，協會有權追究其法律責任并要求賠償。涉及上述行為的課題負責單位、課題負責人和主要研究人員列入協會課題研究禁入名單，三年內不得參加協會組織的各類課題研究活動。
2.成果推廣。聯合研究計劃課題成果著作權由協會和課題負責單位共有，課題負責單位和個人享有署名權。課題負責單位和個人在正式發表、出版相關成果或向有關領導、決策部門報送時，須在醒目位置注明“第XX期中期協聯合研究計劃課題”，并及時書面告知協會。
課題負責單位應采取各種積極措施加強對課題研究成果的宣傳、推廣和轉化，充分發揮其在市場建設、行業發展、監管自律中的作用，以擴大本計劃的社會影響力。
八、聯系方式
地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座10層中國期貨業協會研究部（100140）
1.課題管理聯系人：張陶陶
電子郵件：zhangtaotao@cfachina.org
聯系電話：010-88086106
2.網站及系統技術服務：吳經理 17610068228
附件：1. 中期協聯合研究計劃申報書
2. 中期協聯合研究計劃研究成果編寫要求
3. 中期協聯合研究計劃參評申請書
中國期貨業協會
2023年7月27日
