Page 17 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年8月刊）

期貨和衍生品行業監管動態

境外資訊——美國

2. 美國期貨業協會禁止芝加哥商品基金管理人 Turing FX LLC 和 Rockhill

Capital Management LLC 重新申請成為其會員，并禁止其主要負責人在七年內

重新取得會員資格（2024 年 7 月 29 日）

美國期貨業協會（NFA）宣布永久禁止位于伊利諾伊州芝加哥的 NFA 會員

商品基金管理人 Turing FX LLC（Turing）和 Rockhill Capital Management LLC

（Rockhill）重新成為其會員或擔任 NFA 會員的負責人。NFA 還要求 Turing 和

Rockhill 的唯一負責人兼業務人員 Christian Hillenbrand 退出 NFA，并在未來七年

內不得重新申請 NFA 會員資格。此外，Hillenbrand 如在未來重新申請 NFA 會員

資格，還需遵守其他的要求和承諾，包括支付 15 萬美元的罰款。

該決定由 NFA 商業行為委員會（BBC）根據其控告書及 Turing, Rockhill 和

Hillenbrand 的和解申請作出。Turing, Rockhill 和 Hillenbrand 在和解申請中既不

承認也不否認控告書中的指控。商業行為委員會控告 Turing 和 Rockhill 允許其

管理的商品基金違規預支資產，且在未向商品基金參與者提供經 NFA 認可的披

露文件的情況下就接受了參與者的認購。BBC 還指控 Turing、Rockhill 和

Hillenbrand 在使用商品基金資產時，未能遵守商業信譽的高標準以及公正公平的

交易原則。此外，控告書還指出 Rockhill 和 Hillenbrand 向 NFA 以及 Rockhill 運

營商品基金的參與者提供了關于商品基金資產凈值的虛假和誤導性信息。在該決

定中，BCC 認定 Turing、Rockhill 和 Hillenbrand 違反了《NFA 合規規則》第 2-4

條，Turing 和 Rockhill 違反了《NFA 合規規則》第 2-45 條和第 2-13 條，而 Rockhill

和 Hillenbrand 違反了《NFA 合規規則》第 2-2(f)條。

上述控告書和決定內容的全文可在 NFA 網站上查閱。

NFA Orders Chicago, Ill. Commodity Pool Operators Turing FX LLC and

Rockhill Capital Management LLC not to Reapply for NFA Membership and

Orders Their Principal not to Reapply for NFA Membership for Seven Years

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