Page 20 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年8月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
4. 美國商品期貨交易委員會豁免新加坡新增的認可市場運營者互換執行設施
的注冊要求（2024 年 8 月 2 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，已一致通過了一項修訂后的行政
令，豁免了兩家經批準在新加坡開展業務的認可市場運營者（RMOs）在 CFTC
注冊為互換執行設施（SEF）的要求，被豁免的市場運營者為 FMX Securities
（Singapore）Pte. Limited 和 LMAX Pte. Ltd.
《美國商品交易法》（CEA）第 5h（g）節規定，如果 CFTC 發現境外互換
執行設施受到其所在國（母國）適當政府部門的具有可比性、全面的監督和管理，
則可給予此類豁免。當其在母國被取消許可和/或不再擁有良好聲譽時，CFTC 同
樣可以撤銷其豁免。
2019 年 3 月 13 日，CFTC 發布行政令，確定新加坡金融管理局（MAS）對
許可交易所（AEs）和認可市場運營者（RMOs）的監管框架符合《美國商品交
易法》第 5h（g）節的標準，可以豁免互換執行設施在 CFTC 進行注冊?！菊垍?
閱 CFTC 新聞稿 7887-19 號】。根據該行政令，新加坡金融管理局有權為新加坡
境內符合特定法律要求的設施申請此類豁免。新加坡金融管理局還同意，在許可
交易所或認可市場運營者不再滿足這些要求時及時通知 CFTC，并申請取消對不
符合要求的設施的豁免。
此次修訂使獲得豁免的 AEs 和 RMOs 總數增至 18 家。
CFTC Exempts Additional Singapore Recognized Market Operators from SEF
Registration Requirements (2024/8/2)
The Commodity Futures Trading Commission today announced it unanimously
approved an amended order that exempts two recognized market operators (RMOs)
authorized within Singapore from CFTC swap execution facility (SEF) registration
requirements. The exempted RMOs are FMX Securities (Singapore) Pte. Limited and
LMAX Pte. Ltd.
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