Page 3 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年9月刊）
P. 3
期貨和衍生品行業監管動態
本期資訊概述
本期監管動態包含 17 條境外資訊以及 15 條境內資訊， 涵
蓋了美國、英國、歐盟等境外金融監管當局，以及中國證監會等
境內金融監管機構和交易所、行業協會發布的重要信息。
境外資訊包括美國商品期貨交易委員會批準第 40 部分最終
規則以簡化和提高規則及產品的申請審批流程；美國商品期貨交
易委員會批準關于商品基金管理人、商品交易顧問和商品基金豁
免遵守某些合規要求的最終規則；美國商品期貨交易委員會批準
關于自愿碳信用衍生品合約上市的最終指導意見；歐盟監管當局
警告經濟和地緣政治事件帶來的風險；英國金融行為監管局的進
步表現有望助力英國金融部門蓬勃發展。
境內資訊包括中國證監會適用行政執法當事人承諾制度，紫
晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償；各交易所發布 8 月異常
和違規交易行為查處情況報告；國家外匯管理局發布《企業匯率
風險管理指引》（2024 年版）；中國銀行間市場交易商協會發布
《中國場外金融衍生品市場發展報告（2023 年度）》；中國期貨
業協會發布《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》。
由于我們資訊整理經驗和翻譯研究水平有限，不足之處在所
難免，歡迎讀者批評、斧正，提出完善建議，我們將積極改進，
1
