Page 6 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年9月刊）
P. 6
期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
目 錄 CONTENTS
境外資訊——美國.....................................................................................................................1
1. 美國商品期貨交易委員會(huì)因威斯康星州居民未經(jīng)注冊從事商品交易顧問活動(dòng)
命令其支付 7.5 萬美元民事罰款（2024 年 8 月 26 日）.....................................................1
CFTC Orders Wisconsin Man to Pay Civil Monetary Penalty for Acting as an
Unregistered Commodity Trading Advisor (2024/8/26).......................................................2
2. 美國商品期貨交易委員會(huì)因瑞士能源交易公司試圖操縱市場命令其支付 4800
萬美元罰款（2024 年 8 月 27 日）........................................................................................ 3
CFTC Orders Swiss Energy Trader to Pay $48 Million for Attempted Market
Manipulation (2024/8/27)........................................................................................................ 5
3. 美國商品期貨交易委員會(huì)批準(zhǔn) Kalshi Klear LLC 注冊為衍生品清算機(jī)構(gòu)（2024
年 8 月 29 日）..........................................................................................................................7
CFTC Grants Kalshi Klear LLC DCO Registration (2024/8/29)...............................7
4. 美國商品期貨交易委員會(huì)工作人員延長與脫歐相關(guān)的不行動(dòng)立場（2024 年 8 月
29 日）.......................................................................................................................................8
CFTC Staff Extends Brexit-Related No-Action Positions (2024/8/29).......................8
5. 美國商品期貨交易委員會(huì)因 Nasdaq Futures, Inc.違背核心原則、未完全披露激
勵(lì)措施及提供虛假和誤導(dǎo)性信息命令其支付 2200 萬美元罰款（2024 年 8 月 29 日）
............................................................................................................................................9
CFTC Orders Nasdaq Futures, Inc. to Pay $22 Million for Core Principle
Violations, Failing to Fully Disclose Incentives, Providing False and Misleading
Information (2024/8/29).........................................................................................................10
6. 美國證券交易委員會(huì)指控經(jīng)紀(jì)交易商 Nationwide Planning 及其兩家關(guān)聯(lián)投資
顧問違反吹哨人保護(hù)規(guī)則（2024 年 9 月 4 日）................................................................ 12
1
