Page 7 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年9月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
SEC Charges Broker-Dealer Nationwide Planning and Two Affiliated Investment
Advisers with Violating Whistleblower Protection Rule (2024/9/4)..................................13
7. 美國商品期貨交易委員會因 Uniswap Labs 非法開展數字資產衍生品交易對其
提起指控（2024 年 9 月 4 日）............................................................................................ 14
CFTC Issues Order Against Uniswap Labs for Offering Illegal Digital Asset
Derivatives Trading (2024/9/4)..............................................................................................15
8. 美國商品期貨交易委員會工作人員發布關于全額擔保二元期權的報告和記錄
保存要求的不行動函（2024 年 9 月 4 日）........................................................................ 17
CFTC Staff Issues No-Action Letter Related to Reporting and Recordkeeping
Requirements for Fully Collateralized Binary Options (2024/9/4)...................................17
9. 美國商品期貨交易委員會批準第 40 部分最終規則以簡化和提高規則及產品的
申請審批流程（2024 年 9 月 12 日）.................................................................................. 18
The CFTC Approves Part 40 Final Rule to Simplify and Enhance Rule and
Product Submission Processes (2024/9/12)..........................................................................18
10. 美國商品期貨交易委員會批準關于商品基金管理人、商品交易顧問和商品基
金豁免遵守某些合規要求的最終規則（2024 年 9 月 14 日）..........................................19
CFTC Approves Final Rule Regarding Exemptions from Certain Compliance
Requirements for Commodity Pool Operators, Commodity Trading Advisors, and
Commodity Pools (2024/9/14)............................................................................................... 20
11. 美國證券交易委員會指控經紀交易商 First Horizon 違反最佳利益規則（2024
年 9 月 18 日）........................................................................................................................21
SEC Charges Broker-Dealer First Horizon With Regulation Best Interest
Violations（2024/9/18）........................................................................................................ 22
12. 美國期貨業協會禁止佛羅里達公司 Trinity Trading Group LLC 及其負責人重
新申請成為其會員以及擔任負責人職務（2024 年 9 月 19 日）......................................23
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