Page 6 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年6月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
目 錄 CONTENTS
境外資訊——國際.....................................................................................................................1
1. 國際證監(jiān)會組織發(fā)布關(guān)于市場中斷情形下提高交易場所韌性的最佳實(shí)踐（2024
年 6 月 5 日）............................................................................................................................1
IOSCO Publishes Good Practices to Improve Trading Venues’ Resilience in Case
of Market Outages (2024/6/5)................................................................................................. 1
境外資訊——美國..................................................................................................................3
2. 美國期貨業(yè)協(xié)會要求英國倫敦介紹經(jīng)紀(jì)人 Sigma Broking Limited 支付 15 萬美
元罰金（2024 年 5 月 28 日）................................................................................................ 3
NFA Orders London, United Kingdom Introducing Broker Sigma Broking
Limited to Pay a $150,000 Fine (2024/5/28)...........................................................................3
3. 美國商品期貨交易委員會宣布向舉報(bào)人頒發(fā)超過 450 萬美元的獎勵（2024 年 6
月 3 日）....................................................................................................................................4
CFTC Announces Whistleblower Award Over $4.5 Million (2024/6/3)................... 4
4. 美國商品期貨交易委員會全球市場咨詢委員會就巴塞爾協(xié)議 III 最后階段的提
案和變動保證金流程提出建議（2024 年 6 月 4 日）..........................................................5
CFTC’s Global Markets Advisory Committee Advances Recommendations on
Basel III Endgame and Variation Margin Processes (2024/6/4).........................................7
5. 美國商品期貨交易委員會指控未注冊的商品基金管理人及其所有者實(shí)施期貨
欺詐和挪用行為（2024 年 6 月 6 日）.................................................................................. 9
CFTC Charges Unregistered Commodity Pool Operator and Its Owner with
Futures Fraud and Misappropriation (2024/6/6)............................................................... 10
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