Page 7 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2024年6月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)
6. 美國商品期貨交易委員會(huì)永久撤銷密西西比州一位商品交易顧問及業(yè)務(wù)人員
的注冊（2024 年 6 月 13 日）.............................................................................................. 12
CFTC Permanently Revokes Registrations of Mississippi-based Commodity
Trading Advisor and Associated Person (2024/6/13)......................................................... 13
7. 美國商品期貨交易委員會(huì)命令 Trafigura 為欺詐、操縱以及阻礙與 CFTC 聯(lián)
系等行為支付 5500 萬美元（2024 年 6 月 17 日）............................................................14
CFTC Orders Trafigura to Pay $55 Million for Fraud, Manipulation and
Impeding Communications with the CFTC (2024/6/17)....................................................16
8. 美國期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求英國倫敦介紹經(jīng)紀(jì)人 Clarksons Platou Futures Limited
支付 25 萬美元的罰金（2024 年 6 月 20 日）.................................................................... 20
NFA Orders London, United Kingdom Introducing Broker Clarksons Platou
Futures Limited to Pay a $250,000 Fine (2024/6/20)..........................................................20
境外資訊——?dú)W盟................................................................................................................22
9. 歐盟證券與市場管理局關(guān)于《歐盟金融工具市場指引 II》營銷規(guī)定的適用情
況報(bào)告（2024 年 5 月 27 日）.............................................................................................. 22
ESMA Reports on the Application of MiFID II Marketing Requirements
(2024/5/27)...............................................................................................................................23
10. 歐盟證券與市場管理局為在投資服務(wù)中使用人工智能的公司提供指導(dǎo)（2024
年 5 月 30 日）........................................................................................................................24
ESMA Provides Guidance to Firms Using Artificial Intelligence in Investment
Services (2024/5/30)................................................................................................................25
11. 歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布 2023 年度聯(lián)合工作報(bào)告（2024 年 6 月 7 日）..................26
ESAs Publish Joint Annual Report for 2023 (2024/6/7)........................................... 27
12. 2023 年的歐盟證券與市場管理局——聚焦投資者保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理（2024
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