Page 20 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年7月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
will comply with all provisions of the CEA and the CFTC’s regulations applicable to
DCOs and DCMs, respectively.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8926-24
3. 美國商品期貨交易委員會批準了對某些美國境外非銀行互換交易商最終的
資本同等性決定（2024 年 6 月 25 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，已批準四項同等性決定及相關的
同等性命令，允許某些在日本、墨西哥、歐盟（法國和德國）或英國注冊并設立
的美國境外非銀行互換交易商，在滿足特定條件下，有條件地替代遵守 CFTC 的
資本和財務報告的合規要求。
根據這些命令，受日本金融廳、墨西哥國家銀行與證券委員會及墨西哥中央
銀行、歐洲中央銀行或英國審慎監管局監管的美國境外非銀行互換交易商，在滿
足特定條件的前提下，可通過遵守各自司法管轄權下的同等資本和財務報告要求，
來滿足《美國商品交易法》中的資本和財務報告要求。
這些同等性命令將在《聯邦公報》上公布后生效。對于某些針對美國境外的
非銀行互換交易商施加新義務的命令條件，CFTC 將額外授予 180 個日歷日的合
規期限。
為了適用同等性命令，符合條件的美國境外的非銀行互換交易商必須通知
CFTC 其打算通過替代合規來滿足 CFTC 的資本和財務要求。在收到 CFTC 工作
人員的確認前，美國境外非銀行互換交易商不得使用替代合規。相關通知必須包
括 各 項 命 令 條 件 中 列 明 的 特 定 陳 述 ， 并 提 交 至 以 下 地 址 ：
[email protected]。
CFTC Approves Final Capital Comparability Determinations for Certain
Non-U.S. Nonbank Swap Dealers (2024/6/25)
The Commodity Futures Trading Commission announced today it has approved
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