Page 42 - 期貨和衍生品行業監管動態(2024年7月刊)
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期貨和衍生品行業監管動態
EU/EEA.
Next steps
ESMA will perform the next data collection in 2025.
https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-publishes-2023-data-cross-
border-investment-activity-firms
13. 歐盟證券與市場管理局就《歐盟金融市場工具指引 II》下的投資公司交易指
令執行政策征求意見(2024 年 7 月 16 日)
歐盟證券與市場管理局(ESMA,歐盟證券市場的監管者)近日宣布對一項
技術標準草案啟動征求意見程序,該草案聚焦于明確投資公司如何制定和評估其
交易指令執行政策。
該草案旨在通過加強投資公司交易指令的執行,提升對投資者的保護。
ESMA 邀請各利益相關方對下列方面提供反饋意見:
投資公司交易指令執行政策的建立,包括交易指令執行政策中投資公司執行
客戶交易指令所涉金融工具的類型以及初始交易場所的選擇;
投資公司對交易指令執行安排和執行政策的監督以及定期評估程序;
投資公司通過自有賬戶交易執行客戶交易指令;以及關于投資公司應如何處
理客戶的具體指示。
有關《歐盟金融工具市場指引 II》(MiFID II)和《歐盟金融工具市場條例》
(MiFIR)的審查以及即將進行的咨詢的更多信息,可以在專門的網頁上找到。
下一步
ESMA 將在充分考慮 2024 年 10 月 16 日前收到的所有意見后,準備最終報
告,將技術標準草案終稿提交至歐洲委員會。
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