Page 46 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年7月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
15. 歐盟監管當局發布《數字運營韌性法案》下分包技術標準草案的聯合最終報
告（2024 年 7 月 26 日）
歐盟監管當局（包括歐盟銀行業管理局 EBA，歐盟保險和職業養老金管理
局 EIOPA 以及歐盟證券與市場管理局 ESMA，上述統稱為歐盟監管當局 ESAs）
發布了《數字運營韌性法案》（The Digital Operational Resilience Act, DORA）有
關監管技術標準（RTS）草案的聯合最終報告。該報告具體闡述了在《數字運營
韌性法案》框架下，如何確定和評估對關鍵或重要職能提供支持的信息和通信技
術（ICT）服務的分包條件。這些監管技術標準旨在通過加強金融實體在使用相
關信息和通信技術分包服務過程中的風險管理，來提高歐盟金融部門的數字運營
韌性。
這些監管技術標準聚焦于由信息和通信技術分包商提供的，用于支持重要職
能或其核心部分的信息和通信技術服務。此外，這些監管技術標準還明確了有關
金融實體和信息與通信技術第三方服務提供商的整個合同安排周期的要求。特別
是，金融實體需要在合同訂立前階段，包括在盡職調查過程中，評估與分包服務
相關的風險。
這些監管技術標準還規定了分包條件相關合同安排的實施和管理要求，確保
金融實體能夠有效監控那些提供關鍵或重要功能支持的信息和通信技術服務的
分包商，并保持對相關風險的掌控。
上述監管技術標準標志著歐盟監管當局關于《數字運營韌性法案》的第二批
政策文件已全部發布。
ESAs Published Joint Final Report on the Draft Technical Standards on
Subcontracting under DORA (2024/7/26)
The three European Supervisory Authorities (EBA, EIOPA and ESMA – the
ESAs) today published their joint Final report on the draft Regulatory Technical
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