Page 40 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年9月刊）
P. 40
期貨和衍生品行業監管動態
Additionally, the initial consent order found the defendant engaged in a
fraudulent scheme beginning in 2018 in which he accepted investment funds from
participants with false claims of a 10% return every 30 business days. Although
Ichioka invested some funds in forex and digital asset commodities, he commingled
participant money with his own funds and used participant funds for his own personal
expenses, including, among other things, rent for his personal residence, jewelry,
including watches, and luxury vehicles. To conceal his fraudulent activity, Ichioka
overstated the value of assets he held by generating false financial documents and
presenting false account statements to participants.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8970-24
15. 美國商品期貨交易委員會工作人員將關于資本和財務報告的臨時不行動函
擴展至歐盟和英國的特定非銀行互換交易商（2024 年 9 月 20 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）的市場參與者部（MPD）宣布發布一封
臨時不行動函，將 CFTC 工作人員函第 21-20 號和第 22-10 號擴展至在歐盟和英
國注冊的特定非銀行互換交易商（SDs），這些交易商正在接受 CFTC 關于資本
和財務報告要求可比性認定的審查。
作為非銀行互換交易商資本和財務報告要求的一部分，CFTC 采用了替代合
規框架，允許某些非銀行互換交易商在 CFTC 認定其本國要求與 CFTC 的要求具
有可比性的前提下，以其本國資本和財務報告要求的合規性為依據，而不必完全
遵守 CFTC 的資本充足性和財務報告要求。
通過此次發布的 CFTC 工作人員函第 24-13 號，市場參與者部擴展了對未涵
蓋在現有 CFTC 資本和財務報告要求命令中的歐盟和英國的合資格的非銀行互
換交易商的不行動立場。不采取行動的條件是這些非銀行互換交易商繼續遵守適
用的本國資本和財務報告要求，并向 CFTC 提交特定財務報告信息。
29
