Page 16 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年5月）
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期貨和衍生品行業監管動態
執法總監 Ian McGinle 表示,“CFTC 的執法計劃已經明確表示，不會容忍未
在 CFTC 注冊的數字資產交易所，或不遵守 CFTC 關于衍生品市場誠信規則的數
字資產交易所。”
“現在，CFTC 又向前邁進了一步，首次指控一家中介機構不恰當地為進入
這些交易所提供便利。今天的行動表明，CFTC 將毫不猶豫地指控任何為客戶提
供數字資產產品和服務并且需要注冊但未能適當注冊的的實體（交易所或中介機
構）。
“CFTC 對 Falcon Labs 判處較輕的處罰，以表示對其合作和采取補救措施
的認可，并希望借此鼓勵其他非法運營的數字資產中介機構能主動積極地向機構
報告他們的活動。”
案例背景
從 2021 年 10 月開始，至少到 2023 年 3 月 27 日，Falcon Labs 向位于美國
的客戶招攬或接受數字資產衍生品交易指令。在此期間，Falcon Labs 充當中介，
促成客戶在各數字資產交易所的交易，包括位于美國的機構客戶。Falcon Labs
首先以自己的名義創建一個主賬戶，然后創建關聯的子賬戶，為其客戶提供直接
接入交易所的服務。交易所通常不要求子賬戶持有人提供客戶識別信息，Falcon
Labs 也通常不提供這些信息。
Falcon Labs 從其提供中介服務的數字資產衍生品交易中收取了約 1,179,008
美元的凈費用。在 CFTC 指控 Changpeng Zhao、 Binance Holdings Limited、 Binance
Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited 和 Samuel Lim 通過開
設“子賬戶”使位于美國的客戶能夠在 Binance 平臺上交易數字資產衍生品后，
Falcon Labs 自愿改進了其識別客戶所在地的控制措施。【參見 CFTC 新聞稿第
8680-23 號】
CFTC Issues Order Against Crypto Prime Brokerage Firm for Illegally
Providing U.S. Customers Access to Digital Asset Derivatives Trading Platforms
(2024/5/13)
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