Page 24 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年6月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
然而，被告挪用了大部分資金，并試圖通過向商品基金參與者提供虛假的賬
戶和交易報表來掩蓋其欺詐計劃。被告通過使用其他商品基金參與者的資金支付
部分商品基金參與者的款項，以類似龐氏騙局的方式挪用資金。
在針對被告的訴訟進程中， CFTC 對其主張沒收非法所得、民事罰款、賠償、
交易和注冊禁令，并對其發(fā)布永久禁令，禁止其進一步違反《美國商品交易法》
（CEA）和 CFTC 聯(lián)邦法規(guī)的行為。
案件背景
訴狀稱，自 2022 年 1 月至 2022 年 11 月左右，Rodgers 聲稱 Three Bridges
是一個成功的商品基金，并通過對其過去交易歷史進行不實陳述，欺詐性地招攬
客戶。被告的記錄顯示，他們向大約 50 名商品基金參與者收取了至少 200 萬美
元，以代表他們進行期貨合約交易。
訴狀進一步稱，被告還將基金資金與非基金資產(chǎn)混同，并指示基金參與者將
資金匯往 Rodgers 的個人賬戶。銀行賬戶記錄顯示 Rodgers 將資金，包括基金資
金，從 Three Bridges 的銀行賬戶轉(zhuǎn)到他的個人交易賬戶，在自己的名下進行交
易。此外，Rodgers 未以 Three Bridges 的名義接收所有商品基金參與者的資金，
并且未將 Three Bridges 作為獨立的法律實體運作。
當交易利潤未能實現(xiàn)時，被告試圖通過向商品基金參與者提供虛假賬戶文件
來掩蓋其欺詐計劃，包括創(chuàng)建虛假賬戶報表以使商品基金參與者相信該基金仍然
具有償付能力，后來還創(chuàng)建虛假的交易確認文件來對 Three Bridges 造成商品基
金的損失進行錯誤的解釋。
Three Bridges 和 Rodgers 以商品基金管理人（CPO）的名義展業(yè)，通過招攬、
接受和接收資金進行商品期貨交易，但 Three Bridges 未按要求在 CFTC 注冊。
此外，Rodgers 作為 Three Bridges 的代理人，以商品基金管理人的業(yè)務人員（AP）
名義行事，卻未按要求在 CFTC 注冊。
CFTC Charges Unregistered Commodity Pool Operator and Its Owner with
Futures Fraud and Misappropriation (2024/6/6)
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