Page 28 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2024年6月刊）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
The CFTC’s order finds that Alexander is subject to statutory disqualification
from registration with the CFTC under Section 8a(2)(D)(iii) of the CEA and
permanently revokes Alexander’s registrations under the terms of the order.
Settlement Revokes Alexander’s Registrations
Alexander, who admits the charges in the Notice of Intent, consented to the entry
of a CFTC order that revokes his registrations as a CTA and AP.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8920-24
7. 美國商品期貨交易委員會命令 Trafigura 為欺詐、操縱以及阻礙與 CFTC 聯
系等行為支付 5500 萬美元（2024 年 6 月 17 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）首次對阻礙舉報人聯系 CFTC 的實體采
取行動。
CFTC 發(fā)布命令對 Trafigura Trading LLC 多次違反《美國商品交易法》（CEA）
和相關 CFTC 聯邦法規(guī)的行為提起指控并達成和解。Trafigura Trading LLC 是一
家主要營業(yè)地位于德克薩斯州休斯頓的全球大宗商品交易商。該命令要求
Trafigura 支付 5500 萬美元的民事罰款，并采取補救措施以確保其未來將遵守《美
國商品交易法》。
該命令中包括三項違規(guī)行為：
在 2014 年至 2019 年期間，Trafigura 在明知其所有的重大非公開信息在其知
道或應當知道是從墨西哥貿易實體（MTE）盜用的的情況下進行了汽油交易。
2017 年 2 月，Trafigura 操縱燃料油基準，使其期貨和互換頭寸受益，其中
包括在美國注冊實體交易的衍生品。
2017 年至 2020 年期間，Trafigura 要求其員工簽署雇傭協議，并要求前員
工簽署包含禁止披露公司信息的保密條款的離職協議，即使披露對象是執(zhí)法機關
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