Page 40 - 期貨和衍生品行業監管動態（2024年6月刊）
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期貨和衍生品行業監管動態
under MiFID II include customer support, fraud detection, risk management,
compliance, and support to firms in the provision of investment advice and portfolio
management.
Next steps
ESMA and the National Competent Authorities (NCAs) will keep monitoring the
use of AI in investment services and the relevant EU legal framework to determine if
further action is needed in this area.
https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-provides-guidance-firms-us
ing-artificial-intelligence-investment-services
11. 歐盟監管機構發布 2023 年度聯合工作報告（2024 年 6 月 7 日）
歐盟監管機構（包括歐盟銀行業管理局 EBA、歐盟保險和職業養老金管理
局 EIOPA 和歐盟證券與市場管理局 ESMA，上述統稱歐盟監管機構 ESAs）聯合
委員會發布了其 2023 年度報告，詳細介紹了過去一年完成的聯合工作。
2023 年，在歐盟銀行業管理局（EBA）的主持下，ESAs 繼續發揮協調作用，
促進了 ESAs、歐盟委員會和歐盟系統性風險委員會（ESRB）之間的討論和信息
交流。通過聯合委員會，ESAs 得以探索和監測金融市場參與者和整個金融體系
可能出現的潛在新興風險。
跨部門工作關注的主要領域包括聯合風險評估、可持續金融、數字化、消費
者保護、證券化、金融集團和集中清算。ESAs 的主要成果包括針對《數字運營
韌性法案》（DORA）實施的政策產品，以及與《可持續金融披露條例》（SFDR）
相關的持續性工作。
背景
歐盟銀行業管理局（EBA）、歐盟保險和職業養老金管理局（EIOPA）和歐
盟證券與市場管理局（ESMA）被統稱歐盟監管機構（ESAs），聯合委員會則是
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